第一章 總??則

第一條 為提高航運公司安全與防污染管理水平，保障水上交通安全，防止船舶污染水域環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律、行政法規(guī)以及我國締結(jié)或者加入的相關(guān)國際公約，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于航運公司安全與防污染管理體系（以下簡稱安全管理體系）的建立、實施、保持及其相關(guān)活動的監(jiān)督管理。

第三條 交通部主管全國航運公司安全與防污染工作。

中華人民共和國海事局依照本規(guī)定對航運公司安全與防污染活動實施監(jiān)督管理。

有關(guān)海事管理機構(gòu)依照中華人民共和國海事局確定的職責(zé)權(quán)限，具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)航運公司安全與防污染活動的監(jiān)督管理。

第二章 航運公司安全與防污染責(zé)任

第四條 航運公司應(yīng)當(dāng)建立、健全安全與防污染管理制度，完善安全與防污染條件，保障船舶安全，防止船舶污染水域環(huán)境。

第五條 航運公司應(yīng)當(dāng)確保向船舶提供足夠的資源和岸基支持，并對安全與防污染工作進行監(jiān)控，保持船岸之間的有效聯(lián)系。

第六條 航運公司應(yīng)當(dāng)確定安全與防污染管理的方針和目標(biāo)，并指定本公司主要負(fù)責(zé)人為安全與防污染工作的第一責(zé)任人。

第七條 航運公司應(yīng)當(dāng)具有適任的安全與防污染管理人員，并明確其崗位職責(zé)。

航運公司的主要安全與防污染管理人員不得在船上兼職或者跨航運公司兼職。

第八條 航運公司應(yīng)當(dāng)為船舶配備滿足最低安全配員要求的適任船員。

第九條 航運公司應(yīng)當(dāng)確定船長在船舶安全與防污染管理方面的最終決定權(quán)。

第十條 航運公司應(yīng)當(dāng)建立教育培訓(xùn)制度，加強和規(guī)范安全與防污染知識的教育和培訓(xùn)，確保相關(guān)人員熟悉安全與防污染的有關(guān)規(guī)定和操作規(guī)程，掌握相應(yīng)的操作技能，并提高對船舶安全與防污染的應(yīng)急反應(yīng)能力。

第十一條 航運公司應(yīng)當(dāng)建立船舶安全與防污染監(jiān)督檢查制度，確保對船舶及其設(shè)備進行有效的維護和保養(yǎng)。

第十二條 航運公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)船舶的種類、航區(qū)等因素制定相應(yīng)的岸基、船岸和船舶應(yīng)急預(yù)案，并定期組織訓(xùn)練演習(xí)。

第十三條 中國籍船舶發(fā)生事故、重大險情或者被滯留時，航運公司應(yīng)當(dāng)盡快向船籍港所在地的交通部直屬海事管理機構(gòu)或者省級交通主管部門所屬的海事管理機構(gòu)報告。

第十四條 船舶所有人、經(jīng)營人、光船承租人可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托其他航運公司。

航運公司在接受安全與防污染管理委托時，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂安全與防污染管理協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

（一）當(dāng)安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應(yīng)當(dāng)堅持安全第一和保護環(huán)境優(yōu)先的原則；

（二）本規(guī)定所有有關(guān)安全與防污染的責(zé)任和義務(wù)由受托方獨立承擔(dān)；

（三）在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨立行使其權(quán)力的前提下，受托方對處理涉及安全與防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；

（四）委托方應(yīng)當(dāng)向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作；

（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動、船舶及設(shè)備維護、應(yīng)急反應(yīng)等方面應(yīng)當(dāng)服從受托方的指令。

委托方、受托方應(yīng)當(dāng)將雙方及其船舶的詳細(xì)情況及船舶管理協(xié)議報受托方所在地和船籍港所在地的交通部直屬海事管理機構(gòu)或者省級交通主管部門所屬的海事管理機構(gòu)備案。

第十五條 需要建立安全管理體系的航運公司，應(yīng)當(dāng)建立安全管理體系并保持體系的有效性。

需要建立安全管理體系的航運公司的范圍，由交通部公布。

第十六條 需要建立安全管理體系的航運公司，除應(yīng)當(dāng)符合本章第四條至第十四條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

（一）制定安全與防污染操作規(guī)程；

（二）確保當(dāng)發(fā)生事故、險情和不符合規(guī)定情況時得到報告、調(diào)查、分析和糾正；

（三）有效控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料；

（四）對安全管理體系進行內(nèi)部審核、有效性評價和管理復(fù)查。

第十七條 建立安全管理體系的航運公司，應(yīng)當(dāng)及時向公司所在地的交通部直屬海事管理機構(gòu)或者省級交通主管部門所屬的海事管理機構(gòu)報告安全管理體系運行過程中發(fā)生的重大事項。

第十八條 鼓勵第十五條規(guī)定范圍外的航運公司按照相關(guān)要求，建立、實施并保持安全管理體系。

第三章 航運公司安全與防污染管理體系的審核、發(fā)證

第十九條 安全管理體系經(jīng)過審核，由中華人民共和國海事局及其指定的海事管理機構(gòu)對符合條件的航運公司簽發(fā)相應(yīng)的安全與防污染能力符合證明（以下簡稱符合證明）或者臨時符合證明，對符合條件的船舶簽發(fā)相應(yīng)的安全管理證書或者臨時安全管理證書。

審核、發(fā)證應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國海事行政許可條件規(guī)定》規(guī)定的條件，并按照《交通行政許可實施程序規(guī)定》及中華人民共和國海事局制定的審核發(fā)證規(guī)則和審核發(fā)證程序執(zhí)行。

第二十條 經(jīng)過初次審核，對符合安全管理體系要求的航運公司，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽發(fā)有效期為5年的符合證明。

第二十一條 船舶應(yīng)當(dāng)保存一份符合證明的副本，船舶所持符合證明副本中載明的船舶種類應(yīng)當(dāng)覆蓋該船舶。

第二十二條 經(jīng)過初次審核，船上的管理及操作符合安全管理體系要求的，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期為5年的安全管理證書。

第二十三條 航運公司應(yīng)當(dāng)在符合證明的周年日前3個月內(nèi)申請年度審核，船舶應(yīng)當(dāng)在安全管理證書第二和第三個周年日期內(nèi)申請中間審核。海事管理機構(gòu)根據(jù)年度審核、中間審核的結(jié)論決定符合證明、安全管理證書是否繼續(xù)有效。

第二十四條 新成立的航運公司或者對原符合證明增加船種的航運公司應(yīng)當(dāng)申請臨時審核。經(jīng)過海事管理機構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為12個月的臨時符合證明。 新建造船舶投入營運前或者航運公司新承擔(dān)對某一船舶的安全與防污染管理責(zé)任或者船舶更換國籍的，航運公司應(yīng)當(dāng)為船舶申請臨時審核，經(jīng)過海事管理機構(gòu)審核合格的，發(fā)給有效期為6個月的臨時安全管理證書。

特殊情況下，海事管理機構(gòu)可以對臨時安全管理證書的有效期展期6個月。

航運公司應(yīng)當(dāng)在臨時符合證明、臨時安全管理證書有效期屆滿前2個月申請初次審核。

第二十五條 航運公司應(yīng)當(dāng)在符合證明、安全管理證書有效期屆滿前3個月申請換證審核；通過審核的，簽發(fā)新的符合證明、安全管理證書。新簽發(fā)的符合證明或者安全管理證書自原證書的屆滿之日起算，有效期為5年。

第二十六條 在年度審核或者換證審核中，發(fā)現(xiàn)安全管理體系運行存在嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，或者有大量不符合規(guī)定的情況并且已經(jīng)嚴(yán)重影響到安全管理體系運行的有效性時，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其在相應(yīng)審核的6個月后實施跟蹤審核。

航運公司所管理的船舶出現(xiàn)發(fā)生重大事故、連續(xù)發(fā)生事故、多次被滯留等情況時，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其實施附加審核。

第二十七條 海事管理機構(gòu)在安全管理體系審核中發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況的，應(yīng)當(dāng)要求航運公司限期改正，并按時指派審核人員驗證航運公司在規(guī)定期限內(nèi)所采取的糾正措施。

第二十八條 符合證明、臨時符合證明、安全管理證書和臨時安全管理證書，由中華人民共和國海事局確定格式并統(tǒng)一制作。

第四章 監(jiān)督檢查

第二十九條 海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全航運公司安全與防污染的監(jiān)督檢查制度，對航運公司的安全與防污染管理活動實施監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。

海事管理機構(gòu)實施監(jiān)督檢查時，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合，不得拒絕、妨礙或者阻撓。

第三十條 航運公司所在地海事管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運公司在安全與防污染管理方面存在安全隱患時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其立即消除或者限期消除。

第三十一條 航運公司所在地海事管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運公司應(yīng)當(dāng)辦理符合證明而未辦理的，或者航運公司、船舶不再符合簽發(fā)符合證明、安全管理證書條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令航運公司、船舶立即改正。船舶不按照要求改正的，對船舶可以采取責(zé)令停航、改航、停止作業(yè)、禁止進出港口等行政強制措施。

第三十二條 作出許可決定的海事管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運公司未按照第二十三條、第二十四條、第二十五條的要求申請審核，或者審核發(fā)現(xiàn)有重大不符合規(guī)定情況的，應(yīng)當(dāng)注銷符合證明、臨時符合證明、安全管理證書或者臨時安全管理證書；如果注銷符合證明或者臨時符合證明，所有相關(guān)安全管理證書或者臨時安全管理證書也應(yīng)當(dāng)注銷。

第三十三條 作出許可決定的海事管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)航運公司未按照第二十七條的要求對安全管理體系審核中出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取糾正措施的，應(yīng)當(dāng)注銷符合證明或者安全管理證書。

第三十四條 有關(guān)海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督檢查制度，對審核、發(fā)證及相關(guān)活動實施監(jiān)督。

第五章 法律責(zé)任

第三十五條 違反本規(guī)定第七條、第九條、第十五條、第十七條規(guī)定，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，并可以對航運公司處以5000元以上3萬元以下罰款。

第三十六條 違反本規(guī)定第十四條規(guī)定，受托航運公司未履行安全與防污染管理責(zé)任的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，并可以對受托航運公司處以5000元以上3萬元以下罰款。

第三十七條 有關(guān)審核人員違反本規(guī)定以及相應(yīng)的審核發(fā)證規(guī)則和程序的，由有關(guān)海事管理機構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，追究有關(guān)審核人員的行政責(zé)任。

第三十八條 違反本規(guī)定的其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行處罰的，按照《海上海事行政處罰規(guī)定》和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》執(zhí)行。

第六章 附 則

第三十九條 本規(guī)定下列用語的定義：

（一）航運公司：是指承擔(dān)安全與防污染管理責(zé)任和義務(wù)的航運企業(yè)，包括船舶所有人、經(jīng)營人、管理人和光船承租人。

（二）安全管理體系：是指能使航運公司人員有效執(zhí)行航運公司安全和防污染方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。

（三）符合證明：是指簽發(fā)給航運公司，表明該航運公司安全管理體系符合要求的證明文件。

（四）安全管理證書：是指簽發(fā)給船舶，表明其航運公司和船上管理已經(jīng)按照安全管理體系運作的證明文件。

（五）安全管理體系運行的重大事項：是指建立安全管理體系的航運公司發(fā)生體系文件改版，體系內(nèi)重大人事及機構(gòu)變動，體系內(nèi)船舶數(shù)量和種類變動，航運公司內(nèi)部審核、有效性評價和管理復(fù)查發(fā)現(xiàn)體系運行出現(xiàn)重大問題等情況。

（六）不符合規(guī)定的情況：是指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。

（七）重大不符合規(guī)定的情況：是指對人員或者船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或者對環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險,并需要立即采取糾正措施的事項或者情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的有關(guān)要求。

（八）周年日：是指符合證明和安全管理證書有效截止日期的每年的該月該日。

第四十條 本規(guī)定自2008年1月1日起施行。